Home/Voor accountants/AML-compliance en audittrail
AML-compliance met een volledige audittrail per cliënt.
Een risicoscore per cliënt, herzieningsdata die de score volgen, en bewijs van elke controle. Vraagt het ITAA of een toezichthouder erom, dan zit het bewijs al in het dossier.
Plan een demo Bekijk hoe het werkt
Illustratief voorbeeld
In het kort
Doxxi legt elke AML-stap vast als deel van het cliëntdossier: identificatie, UBO-controle, risicoanalyse, goedkeuring en herziening. M-Files logt wie wat deed en wanneer, zodat compliance bewezen wordt door het systeem in plaats van achteraf gereconstrueerd.
Het probleem
Bewijs dat ontbreekt wanneer u het nodig hebt
AML-controles gebeuren vaak wel, maar worden niet op één plek gedocumenteerd. Vraagt een controleur naar bewijs, dan graaft uw team door mailboxen en spreadsheets om te reconstrueren wat er gebeurde.
- Controles gedaan, bewijs verspreid
- Uiteenlopende interpretaties per dossierbeheerder
- Herzieningen die vergeten worden
- Bewaarregels op geheugen toegepast
Elke stap
gelogd met wie, wat en wanneer, als bewijs van uitvoering.
Compliance als deel van het dagelijkse dossier
Risico scoren
Vier categorieën geven een risicoscore laag, medium of hoog per cliënt.
Goedkeuren
De dossierbeheerder keurt de analyse goed. De goedkeuring wordt gelogd.
Tijdig herzien
Herzieningsdata volgen de score: elk jaar of om de drie jaar.
Spoor tonen
Bij een ITAA- of toezichtscontrole staat het volledige spoor per cliënt één klik verderop.
Zie het in actie
Illustratief voorbeeld. Productvideo volgt binnenkort.
Wat de audittrail vastlegt
Gebouwd op M-Files: elke documentactie wordt automatisch gelogd, zonder handwerk.
Vragen
Welke beroepsnormen ondersteunt Doxxi?
Doxxi wordt ingericht volgens de documentatie-, bewaar- en auditvereisten van het ITAA in België, de NBA in Nederland en de OEC in Luxemburg.
Wat toont de audittrail?
Elke documentactie met tijdstip, gebruiker en versie: wie wat aanmaakte, wijzigde, goedkeurde of bekeek, en wanneer.
Hoe wordt de GDPR-bewaring geregeld?
Bewaarregels worden per documenttype ingesteld en automatisch toegepast. Documenten worden gemarkeerd voor nazicht of verwijdering wanneer hun termijn afloopt.
Andere Doxxi-features voor accountants
Digitale handtekeningen via Penneo
Opdrachtbrieven getekend met itsme of eID, automatisch gearchiveerd.
Lees meerMaak van uw volgende controle een formaliteit
Plan een demo van 30 minuten. Wij tonen Doxxi op basis van uw eigen documentstromen.