Accueil/Pour les comptables/Conformité AML et piste d’audit
Conformité AML avec une piste d’audit complète par client.
Un score de risque par client, des dates de révision qui suivent le score et la preuve de chaque contrôle. Quand l’ITAA ou un superviseur la demande, la preuve est déjà dans le dossier.
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Exemple illustratif
En bref
Doxxi enregistre chaque étape AML dans le dossier client : identification, contrôle UBO, analyse de risque, approbation et révision. M-Files journalise qui a fait quoi et quand : la conformité est prouvée par le système au lieu d’être reconstituée après coup.
Le problème
Une preuve qui manque quand vous en avez besoin
Les contrôles AML sont souvent faits, mais pas documentés au même endroit. Quand un contrôleur demande des preuves, votre équipe fouille boîtes mail et tableurs pour reconstituer ce qui s’est passé.
- Contrôles faits, preuves éparpillées
- Des interprétations différentes selon le gestionnaire
- Des révisions oubliées
- Des règles de conservation appliquées de mémoire
Chaque étape
journalisée avec qui, quoi et quand, comme preuve d’exécution.
La conformité intégrée au dossier quotidien
Évaluer le risque
Quatre catégories donnent un score de risque faible, moyen ou élevé par client.
Approuver
Le gestionnaire approuve l’analyse. L’approbation est journalisée.
Réviser à temps
Les dates de révision suivent le score : chaque année ou tous les trois ans.
Montrer la piste
Pour un contrôle ITAA ou de surveillance, la piste complète par client est à un clic.
Voyez-le en action
Exemple illustratif. Vidéo produit bientôt disponible.
Ce que la piste d’audit enregistre
Construit sur M-Files : chaque action sur un document est journalisée automatiquement, sans travail manuel.
Questions
Quelles normes professionnelles Doxxi prend-il en charge ?
Doxxi est configuré selon les exigences de documentation, de conservation et d’audit de l’ITAA en Belgique, de la NBA aux Pays-Bas et de l’OEC au Luxembourg.
Que montre la piste d’audit ?
Chaque action sur un document avec horodatage, utilisateur et version : qui a créé, modifié, approuvé ou consulté quoi, et quand.
Comment la conservation RGPD est-elle gérée ?
Les règles de conservation sont définies par type de document et appliquées automatiquement. Les documents sont signalés pour révision ou suppression à la fin de leur durée.
Autres fonctionnalités Doxxi pour les comptables
Automatisation MyMinFin
Avertissements-extraits de rôle et attestations téléchargés et classés automatiquement.
En savoir plusKYC et onboarding
De nouveaux clients conformes dans le dossier, sans échanges d’e-mails.
En savoir plusSignatures électroniques via Penneo
Lettres de mission signées avec itsme ou eID, archivées automatiquement.
En savoir plusPortail client
Vos clients déposent et consultent leurs documents 24h/24, en toute sécurité.
En savoir plusFaites de votre prochain contrôle une formalité
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